天津证监局对渤海证券股份有限公司采取出具警示函措施

发布时间：2023-06-30 已有：位网友关注

　　天津证监局对渤海证券股份有限公司采取出具警示函措施，其中提到，经查，你公司存在以下违规行为：一是公司发布证券研究报告业务有关制度不完善；二是公司研究报告质量控制审核把关不严。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项和《发布证券研究报告暂行规定》第三条、第六条第一款和第十条的规定。