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中基协严正声明:对登记备案材料造假行为“零容忍”

发布时间:2024-11-08 已有: 位 网友关注

  中国证券投资基金业协会网站8日发布严正

  为提高行业合规运作水平,营造诚实守信的良好生态,协会严正

  一、协会对登记备案材料造假行为“零容忍”,一经发现严肃处理,协会将根据

  二、协会对与中介机构违规合作办理登记备案业务的行为从严核查、严厉打击,同时协会提醒各申请机构、私募基金管理人,时刻绷紧合规之弦,对任何机构或个人作出的“提供兼职、全职挂靠人员”“提供按需上岗、可灵活就业的各类高管人员”等虚假登记备案承诺或宣传,务必提高警惕,严防上当受骗,确保合法合规办理登记备案业务。

  三、协会将持续跟踪、重点关注与不法中介机构合作的职业挂靠人员。在此,协会严肃提醒各私募基金从业人员爱惜自身声誉,坚守职业操守和合规底线,清醒认识挂靠行为所带来的相关风险和违规责任,切勿随意出借个人从业资质配合不法机构进行虚假登记。

  中国证券投资基金业协会表示,私募基金行业是“智本”行业,对从业人员专业能力具有较高要求。私募基金管理人“受人之托、代客理财”,应当立足信义义务,将投资者利益放在首位,真实聘用符合相关要求的专业人员开展私募业务。中介服务机构应当勤勉尽责,恪守职业道德和执业纪律,对私募从业人员任职真实性和专业能力等情况严格核查、加强把关,切实发挥好“看门人”作用。

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