近日，浙江证监局组织召开辖区期货公司合规风控工作会议，宣讲解读

　　会议指出，

　　会议表示，扎实开展现场检查、从严查处违规行为，是证监会派出机构落实强监管、防风险要求的“牛鼻子”抓手。今年以来，浙江证监局坚持问题导向和随机抽查相结合、专项排查与全面检查相结合，聚焦股权管理、对下属机构管控、资产管理业务、与第三方合作销售非法金融产品、网络和信息安全、互联网营销、风险管理业务等七个重点领域开展现场检查，对发现的违规问题从严采取行政监管措施。

　　会议强调，辖区期货公司要深刻认识和把握我国期货市场改革发展面临的新形势、新机遇、新挑战，做好三方面工作：

　　一是大力宣传贯彻

　　二是切实提升合规风控水平。要深刻认识做好合规风控对于机构高质量发展的“生命线”意义，时刻保持对合规风控工作的高度重视。合规风控工作要实质重于形式，准确把握业务内在逻辑和风险性质大小。要不断完善合规风控体系和责任认定机制，明确对合规风控问题承担首要责任和直接责任的是业务部门而非合规风控部门，营造全员合规文化氛围。要强化股东股权穿透、境内外子公司管控、第三方产品销售、互联网营销、场外衍生品业务、居间人管理等薄弱环节的合规风险管理，确保底数清、情况明、管得住。

　　三是积极配合落实从严监管要求。要正确把握监管与被监管、“要我合规”与“我要合规”的关系，牢固树立把合规风控挺在监管前面的正确理念，扭转把合规风控躺在监管肩膀上的错误意识，持续完善和强化自查自纠机制和力度。要强化首席风险官和合规风控条线作为监管力量的延伸这一定位，高度重视和支持首席风险官的工作。首席风险官要勤勉尽责，充分发挥好联接公司合规与监管部门间的桥梁纽带作用，畅通沟通报告渠道，督促严格落实监管要求。