未遵守反洗钱规定南华期货遭罚480万港元

发布时间：2022-02-14 已有：位网友关注

　　今日香港证监会发布消息，经调查，南华期货在2017年6月至2018年10月期间没有遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，包括没对客户的交易自设系统进行尽职审查、客户账户内的款项与有关客户所声明的财政状况不相称、没有设立有效的持续监察系统等。香港证监会认为，南华期货的系统及监控措施不足及成效不彰，谴责南华期货并处以罚款480万港元。