中信证券境外子公司CLSA Securities Korea Ltd.因违反卖空规则分别被韩国金融服务委员会处以4.85亿韩元罚款、被韩国证券交易所处以8350万韩元罚款。

　　江西证监局对江西分公司和江西分公司负责人做出行政处罚，认为江西分公司合规经营存在问题、内部控制不完善，违反了第六条规定。公司已督促江西分公司及时有效落实了整改，确保分公司规范经营。

　　深圳证监局对公司出具了警示函，指出公司管理的信福华龄、信福晚年、信和养颐3只养老金产品持有的“上信-播州城投专项债权投资集合资金信托计划”到期未能及时清偿，公司未对相关风险资产谨慎进行会计处理，未及时计提减值准备，估值未能有效反映其风险。

　　产品持有的“上信-播州城投专项债权投资集合资金信托计划”本息已经全额获得清偿，未造成损失。

　　江苏证监局对江苏分公司和两名员工进行了行政处罚，认为洪武北路营业部未能采取有效措施，防范其从业人员私下接受客户委托，进行股票交易；浦口大道营业部在向客户销售金融产品的过程中，未能勤勉尽责、审慎履职，全面了解投资者情况，也未能了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标和风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。上述问题反映出江苏分公司未能建立健全风险管理和内部控制制度，也未能有效控制和防范风险。

　　中信证券指出，将督促江苏分公司及时与江苏证监局进行沟通，认真反思，积极按照监管函件要求落实整改，并按时提交整改报告；加强对辖区全员的警示教育，加大对辖区各部员工执业行为的自查力度和频次。

　　已披露一季报的券商只有4家实现业绩同比正增长

　　根据Wind资讯统计，截至4月28日晚间21点，目前已有26家上市券商/参股券商的上市公司发布了一季报。其中有7家出现了亏损，分别是哈投股份、东北证券、华西证券、西南证券、国元证券、湘财股份、西部证券。

　　而在有可比数据的24家券商中，有20家出现了业绩同比下降，只有4家出现上升，分别是中信证券、东方财富、太平洋、第一创业。

　　自营业务成为一季报券商爆雷的主要原因。在26家券商中，有多达15家出现亏损，占比超过一半。自营盈利的11家分别是方正证券、第一创业、中银证券、西部证券、财达证券、太平洋、山西证券、东方财富、招商证券、中信建投、中信证券。