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深圳鼎锋明道未妥善保存投资者适当性管理资料被警示

发布时间：2024-09-23 已有：位网友关注

　　因未妥善保存部分投资者适当性管理资料，深圳鼎锋明道资产管理有限公司及其总经理陈正旭被警示。

　　23日，深圳证监局网站发布

　　据

　　上述情形违反了

　　2014年8月至今，陈正旭一直担任深圳鼎锋明道的法定代表人、执行董事、总经理，负责公司的经营管理，对公司上述违规行为负有责任。

　　依据

　　中国证券投资基金业协会网站信息显示，深圳鼎锋明道成立于2013年8月12日，注册资本3000万元，实际控制人为陈正旭。

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