热点关注｜喜鹊财富涉经营、内控、信息技术违规，被责令暂停办理

发布时间：2022-07-07 已有：位网友关注

　　西藏证监局发布公告，对喜鹊财富基金销售有限公司采取责令暂停办理相关业务的决定。经核查发现，该公司在经营管理、内部控制以及信息技术方面涉及多项违规，其中包括在职人员中取得从业资格人数低于法定要求未报告、销售及合规人员未对销售推荐材料进行内部审查、未开展对风险检测机制及执行情况的有效性评估等。依据相关法规，该公司已被西藏证监局采取责令暂停办理相关业务6个月的监督管理措施。