因未有效实施合规管理，申万宏源证券有限公司温州分公司被责令改正。

　　浙江证监局网站

　　浙江证监局网站25日披露的监管信息显示，经查，申万宏源温州分公司存在以下问题：

　　一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。

　　二是内部合规管理存在不足。

　　三是向该局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。

　　上述问题反映出申万宏源温州分公司未能有效实施合规管理。

　　上述行为违反了

　　根据

　　与此同时，申万宏源温州分公司时任负责人徐璐也被监管点名。

　　浙江证监局指出，申万宏源温州分公司内部合规管理存在不足，向该局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述行为反映出分公司未能有效实施合规管理，违反了

　　徐璐作为时任分公司负责人，对分公司的合规管理负有直接责任。根据

　　企业官网介绍，申万宏源证券有限公司是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成。截至2023年6月30日，申万宏源证券有限公司注册资本535亿元，拥有员工超10000名，是国家主权财富基金——中国投资有限责任公司的直管企业。

　　业绩方面，2024年上半年，申万宏源实现营业收入108.76亿元，同比减少11.14%；归属于上市公司股东的净利润21.28亿元，同比下滑43.22%。

　　二级市场上，截至发稿时，申万宏源报4.74元，涨幅4.87%，公司总市值1187亿元。