发布时间:2024-10-14 已有: 位 网友关注
新疆证监局网站14日公布的监管信息显示,新疆袋鼠证券投资基金管理有限公司被出具警示函。
具体来看,经查,袋鼠基金在开展私募基金业务过程中存在以下事实:
一、在管理、运用私募基金财产过程中,未勤勉谨慎履行管理职责,存在公司从业人员未恪守职业道德和行为规范,违反
二、风险控制制度不健全,内部交易记录管理等制度未被有效执行。
三、未按规定及时填报更新从业人员信息。
上述行为违反了
根据
中国证券投资基金业协会网站显示,新疆袋鼠证券投资基金管理有限公司成立于2015年,注册资本1000万元,业务类型包括私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金,管理规模区间为0-5亿元。