发布时间：2025-12-10 已有： 位 网友关注
因存在合规系统建设不完善等违规行为，广州市万隆证券咨询顾问有限公司被责令改正。
广东证监局网站日前发布的
一是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；二是合规系统建设不完善；三是部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容；四是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；五是向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议；六是部分投资建议缺少合理依据、未充分提示风险。
广东证监局指出，上述行为违反了
根据
企业网站信息显示，万隆证券咨询成立于1992年，是证监会首批认证的证券咨询机构。
