快讯丨营业部负责人组织员工“无证上岗”，投顾业务频现处罚，今

发布时间：2022-07-08 已有：位网友关注

　　江苏证监局公开披露了对长江证券盐城世纪大道营业部采取责令改正措施的决定，主要是投资顾问业务存在违规行为，包括营业部多名员工未取得证券投资咨询业务资格的情况下进行从业。值得一提的是，员工“无证上岗”，竟是由营业部负责人组织，且合规人员也参与其中。