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天健所及有关责任人员交纳惩戒性承诺金9261万元

发布时间:2024-10-25 已有: 位 网友关注

  证监会网站25日披露关于与天健会计师事务所及有关责任人员签署当事人承诺认可协议并中止调查的公告。

  依据

  当事人就上述事项向中国证监会提交了适用行政执法当事人承诺制度的申请,中国证监会依法予以受理。2024年10月23日,中国证监会与当事人签署了承诺认可协议。根据承诺认可协议,当事人应当履行承诺,以纠正涉嫌行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响。

  根据

  证监会表示,对于投资者因当事人涉嫌行为所遭受的损失,前期天健所与其他相关责任主体在上海金融法院调解下共同积极赔付投资者损失,截至目前泽达易盛案全部适格受损投资者7222户已获得全额赔偿共计2.88亿余元。鉴于本案适格投资者损失已全部得到赔付,当事人无需再交纳投资者损失部分的承诺金。

  综上,当事人应当在承诺认可协议签署生效后5日内向中国证券投资者保护基金有限责任公司指定账户交纳承诺金共计人民币9261.13万元。该部分承诺金将由中国证券投资者保护基金有限责任公司依照规定上缴国库。

  天健所应当按照中国证监会提出的整改要求进行自查整改,严肃追究责任人责任并采取内部惩戒措施,强化合规风控管理能力,切实提高执业质量,并在承诺认可协议签署生效后3个月内向中国证监会提交书面整改报告,由中国证监会进行核查验收。

  施其林、沈筱敏应当结合本案情况开展深刻反思,认真学习证券法律法规,积极参加执业培训,提高执业能力,并在本协议签署生效后3个月内向中国证监会提交书面检讨报告。

  根据

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