中国证监会认为，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的等文件存在虚假记载，上述行为违反2005年第十一条第二款的规定，构成2005年第一百九十二条的情形。对于东吴证券上述行为，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。

　　在监管部门调查过程中，东吴证券及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年第一百九十二条，第一百八十二条、第一百八十四条的规定，中国证监会决定：

　　1.对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入943396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务所得4716981.13元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入2068000元，并处以4136000元罚款；

　　2.对张琦给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；

　　3.对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；

　　4.对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款；

　　5.对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。

　　东吴证券表示，公司诚恳接受上述所认定的问题及处罚，并深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。

　　公司认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。

　　上述中涉及的行为未触及规定的重大类强制退市情形。公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。

　　目前公司的经营情况正常。公司相关信息以公司在指定信息披露媒体刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。